徐翔和泽熙投资为什么被列入黑名单 徐翔犯了什么罪判处结果是什么个人资料简介(2)

三、纪律处分决定

根据《纪律处分实施办法》的有关规定，我会可以依据已经生效的《判决书》确认的事实，直接作出纪律处分。当事人徐峻获悉我会拟作出的纪律处分后，向我会提交了《情况说明》，希望我会能够减免对其的纪律处分。其申辩理由如下：一是徐峻于2014年下半年被任命为泽熙投资风控负责人，2015年3月，徐峻自泽熙投资离职，不再担任公司风控负责人。泽熙投资2015年3月以后从事的违法违规事项徐峻并未参与；二是2014年下半年至2015年3月期间，私募基金相关规范尚未完备，泽熙投资也未给予风控负责人充分的职权，导致其作为风控负责人难以发挥作用。自律监察专业委员会认为，2014年下半年至2015年3月，徐峻明知自己担任泽熙投资的风控合规负责人，应当对其任职期间泽熙投资出现的严重违法违规行为承担责任。另外，根据《判决书》，徐峻负责具体操作泽熙产品以大宗交易方式接盘上市公司股东减持的股票，徐峻操作的证券账户属于徐翔控制的账户组，但账户的资金是徐峻的，获利后二八分成。

当事人的上述行为严重违反了《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记和备案办法》）、《会员管理办法》和《协会章程》的相关规定，违背了登记和入会时向我会提交的承诺，扰乱了行业秩序，严重损害了行业声誉。泽熙投资法定代表人、总经理徐翔，风控合规负责人徐峻，泽熙资管执行事务合伙人郑素贞对此负有主要责任。

鉴于上述基本事实和情节，根据《登记和备案办法》第三十条，《纪律处分实施办法》第五条、第六条、第二十二条的规定，经自律监察委员会全体会议表决并报理事会批准，我会作出以下纪律处分：

（一）取消泽熙投资的会员资格，予以公开谴责、加入黑名单；

（二）撤销泽熙资管的管理人登记，予以公开谴责、加入黑名单；

（三）取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格；

（四）对徐翔、郑素贞、徐峻公开谴责、加入黑名单。

上述纪律处分记入资本市场诚信档案。

中国证券投资基金业协会

二〇一七年六月五日

徐翔，1978年生，人称“宁波涨停板敢死队”总舵主，“私募一哥”。从营业部成名，到公开发行阳光私募产品，徐翔在创造一个又一个资本市场奇迹的同时始终保持神秘。曾任上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理。

徐翔是中国最受关注也最为神秘的私募人士。他从不在公开场合发声，极少接受媒体采访，更不允许拍照  。

2015年11月1日，涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施。 2016年4月29日从青岛市公安机关获悉，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪，于近日被依法批准逮捕  。2016年12月5日，徐翔等人涉嫌操纵证券市场案开庭  。2017年1月23日，青岛市中级人民法院对被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判，被告人徐翔犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑五年六个月，同时并处罚金。