中国第一宗信息型操纵证券市场刑事案泽熙徐翔案处分细节前因后果 被列入黑名单处分较轻(2)

从协会官网上还能查到上海泽熙资产管理中心(普通合伙)的信息，而上海泽熙投资管理有限公司已经在今年3月20日被注销。

这次协会开出的处分罚单十分严厉，处分内容包括：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。

具体各项处分有哪些影响呢？

一、撤销私募基金管理人登记

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记。这意味着，泽熙投资、泽熙资产一旦被撤销管理人登记，就不能再从事私募业务了，不能再进行私募基金的资金募集和投资运营。

二、取消会员资格

《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定，基金管理人应当按照法律法规的规定，加入协会成为会员，私募管理人应当先申请成为观察会员。

去年发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对私募证券投资基金管理人从事投顾业务提出要求，“在协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员”，这意味着会员资格被取消后，泽熙也不能担任证券期货的第三方投顾。

三、对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责

协会明确表示，加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。

这就意味着，泽熙投资、泽熙资产不能再做私募投资管理业务，不能再登记管理人；而且，徐翔、徐峻、郑素贞等人以后也不能在基金行业干了，去别的公司也不行。

可见，为了维护行业生态和健康形象，监管层对私募行业的害群之马处罚非常严厉。

四、取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格

记者发现，徐翔、郑素贞的基金从业资格是通过认定的方式取得的，不是考试的。去年协会发布的问答(九)对私募高管的资格认定提出了严格要求，从严监管。

协会表示，徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线。

协会取消其基金从业资格，意味着徐翔、郑素贞不再具有资格去做私募业务。